违规开展线上投顾业务 申万宏源证券被责令整改

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本报记者 周尚伃 李冰

3月22日，宏源上海证监局向证券出具责令增加合规检查次数事先告知书，证券并对相关人员采取监管措施。被责

上海证监局称，令整经查，违规发现申万宏源证券与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，开展未独立开展适当性管理，线上未全面了解投资者情况，投顾未获取客户的业务住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。

对此，上海证监局拟对申万宏源证券采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。具体看，责令申万宏源证券自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。

同时，上海证监局对申万宏源证券时任首席信息官谢晨采取出具警示函措施，对时任项目负责人赵耀采取监管谈话措施，对时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理房庆利采取监管谈话措施。

对于上述事件，申万宏源证券回应《证券日报》记者表示，“本次监管函件是上海证监局对公司及相关责任人采取的常规监管措施，函件中指出公司在相关业务合作过程中，在投资者适当性管理独立性、客户信息和数据保存方面存在的问题。目前公司已按照监管要求，基本完成了有关整改工作。当前公司经营管理一切正常、运行良好。公司将进一步深入领会监管政策导向，全面抓好整改落实工作，不断完善内部管理，强化合作项目管理，坚持依法合规经营，坚持以客户为中心，更好服务实体经济发展。”

蚂蚁财富相关负责人对《证券日报》记者表示，“此次涉及事项为申万宏源证券在蚂蚁财富平台开展的线上个人投资咨询业务。蚂蚁财富将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业，确保其完全合规并且不断优化。”