证监会发布行政处罚罚没款执行规则 规范监管流程

证券时报记者 程丹

昨日，证监政处执行证监会发布了《行政处罚罚没款执行规则（征求意见稿）》，布行着力于为证监会罚没款执行工作提供一个全环节、罚罚可遵循的没款工作流程，对法律规定不明确或者以往处于模糊地带的规则规范内容予以进一步明确。

近年来，监管证监会坚持对各类违法违规行为从严打击，流程对于情节较为严重、证监政处执行影响较为恶劣的布行案件，更是罚罚重拳出击，顶格处罚。没款证监会罚没款总额的规则规范高速增长，也对罚没款执行工作提出了更高的监管要求。

《规则》共三十三条，流程着力于为证监会罚没款执行工作提供一个全环节、证监政处执行可遵循的工作流程，对法律规定不明确或者以往处于模糊地带的内容予以进一步明确。在规范证监会罚没款执行工作的同时，积极便利当事人缴纳罚没款，同时也没有新增当事人义务。

《规则》还对案件调查阶段加强查找、发现当事人财产线索以及对当事人违法所得采取查封、冻结措施提出了要求，也对不及时缴纳罚没款当事人的催告及申请法院强制执行等方面做了规定。此外，《规则》根据《行政处罚法》中规定的“暂缓、分期缴纳罚款”条款，对申请条件和工作程序予以明确，让相关条文可以切实落地。

证监会表示，此次出台专门的罚没款执行工作规则，一方面，有利于进一步规范罚没款执行工作。罚没款执行作为证监会行政执法链条的最后一环，涉及内容杂、环节多、工作细、时效强。出台专门规则有利于统一规范罚没款执行工作的组织及流程，从而加强对证监会执行工作的规范性。另一方面，有利于提升执行工作效能。相较于许多行政机关，证监会执法领域罚没款金额较大。部分大额罚单，当事人一次性缴纳确有困难的，由《规则》对暂缓、分期缴纳制度予以明确，有利于督促当事人缴纳罚款，提升执行工作效能。