部分业务决策流于形式、风险管理不到位和内部控制不健全 东方证券收上海证监局警示函

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来源：上海证监局

关于对采取出具警示函措施的管理决定

东方证券股份有限公司：

经查，你公司（统一社会信用代码：913100001322947763）在开展股票质押业务、位和子公司投资等业务过程中，内部未按照审慎经营的控制原则，有效控制和防范风险，全东券收存在部分业务决策流于形式、上海示函风险管理不到位和内部控制不健全等问题。证监

上述行为不符合《证券公司内部控制指引》（证监机构字[2003]260号）第三条第（三）项规定，部分不到不健违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，业务以下简称《办法》）第六条规定。根据《办法》第三十二条第一款规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

2022年8月3日